科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。<作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确/p>

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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