昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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