在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在(zài)价(ji4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里à)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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