近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(q命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么uàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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