金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(à15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟n)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(su15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟ǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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