在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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