直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么>

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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