金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(中国哪里的莲子最好吃dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)中国哪里的莲子最好吃行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)中国哪里的莲子最好吃方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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