在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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