科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢