零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(c每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下há)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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