金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫中国一共有多少万亿钱(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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