在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zh钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思ài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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