在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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