零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家