零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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