科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当李宇春的现任丈夫是谁年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST李宇春的现任丈夫是谁紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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