昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原(y一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖uán)则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖(yīng)急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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