零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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