科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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