金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案两丈等于多少米件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事两丈等于多少米(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 两丈等于多少米