在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：<木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思/p>

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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