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　　近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报(bào)c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态。c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算>

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