金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)复活的作者是谁，复活的作者是谁证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共复活的作者是谁，复活的作者是谁(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zh复活的作者是谁，复活的作者是谁èng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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