金融界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率(l亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成ǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成běi)向互换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备(bèi)。

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