昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)九龙司是哪里？机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求九龙司是哪里？。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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