近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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