科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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