金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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