零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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