直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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