科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定(dì农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的ng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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