科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　魏承泽作品集 魏承泽一类的作者

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(魏承泽作品集 魏承泽一类的作者zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(z魏承泽作品集 魏承泽一类的作者hōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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