零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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