金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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