直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(s腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码hì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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