金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wkind用法固定搭配，kind用法总结ù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(kind用法固定搭配，kind用法总结jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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