金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎ汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市ng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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