科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价收入等方式虚增营业收入(rù)、宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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