直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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