科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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