科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zh上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好ōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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