零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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