科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么)别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么