金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施(shī)互(hù)联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求(qiú)并完(wán)成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了(le)两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监(ji联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量ān)管(guǎn)规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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