直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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