金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(田井读什么字，畊和耕的区别yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行田井读什么字，畊和耕的区别(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ田井读什么字，畊和耕的区别)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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