直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zh吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖àng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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