零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(bě镇关西是谁，镇关西是谁打死的i)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)镇关西是谁，镇关西是谁打死的自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)镇关西是谁，镇关西是谁打死的不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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