在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yín匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么g)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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